院属各单位、院机关各部门：

为深入贯彻落实党的二十大关于深化科技评价改革的部署要求，进一步加强我院新时期研究所评价工作，引导和推动研究所强化使命导向、聚焦主责主业、狠抓工作落实，现将《海洋之神8590vip关于开展使命导向的研究所年度评价的意见（试行）》印发给你们，请认真贯彻执行。

海洋之神8590vip

2023年4月14日

（此件主动公开）

海洋之神8590vip关于开展使命导向的研究所年度评价的意见（试行）

为深入贯彻落实党的二十大关于深化科技评价改革的部署要求，充分发挥科技评价的引导和激励作用，进一步强化我院新时期研究所的使命定位和责任担当，打造具有引领力、组织力、竞争力的国家战略科技力量主力军，现就开展使命导向的研究所年度评价提出如下意见。

一、总体思路

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实国家深化科技评价改革精神，对标对表“四个率先”和“两加快一努力”目标要求，以“充分体现国家意志、有效满足国家需求、代表国家最高水平”为衡量标准，以践行使命定位、强化贡献绩效为评价重点，引导和推动研究所聚焦主责主业，提升创新绩效和管理效能，产出重大创新成果和社会贡献，努力抢占科技制高点，为建设世界科技强国和实现高水平科技自立自强作出更大贡献。

二、原则要求

强化使命导向。深入落实习近平总书记关于科技创新重要论述和对我院重要指示批示精神，推动研究所心系“国家事”、担好“国家责”，聚焦国家重大需求和世界科技前沿，不断产出重大成果，作出重大创新贡献，切实履行国家战略科技力量主力军使命责任，加快打造专业领域“国家队”。

突出评价重点。围绕“强基础、抓攻关、聚人才、促改革”的工作主线，紧扣院党组年度重大任务部署，从重大创新成果、重大科技任务、人才队伍建设、创新生态、组织管理等方面开展评价，推动研究所提升创新能力和管理水平。

创新评价方法。坚持破“四唯”与立新标并举，针对不同类型研究所的科研活动特点，将科研与管理、共性与分类、定量与定性、自评与他评有机结合，充分发挥研究所、院机关和外部专家等多主体评价作用，不断探索和完善科学评价方法。

发挥评价效用。充分发挥评价的引导激励、诊断校准作用，以评促改，指导研究所不断改进和加强工作，院机关将评价结果作为开展相关管理工作、推动研究所创新发展的重要依据。

三、评价内容

围绕国家战略科技力量的使命定位和国家科研机构的组织特点，遵循创新活动规律，坚持目标导向和问题导向，重点评价研究所重大创新成果、重大科技任务、人才队伍建设、创新生态、组织管理等方面的进展与成效。同时，对产生重大负面影响的事项，实施“负面清单”管理。

1. 在重大创新成果方面。重点评价研究所代表性成果的学术水平、创新贡献和社会影响力，并对研究所主攻方向发展水平进行国内外比较。成果类型包括基础研究、技术开发、工程应用及转移转化、公益性研究及战略咨询等各类重大创新成果。

2. 在重大科技任务方面。重点评价研究所承担国家和行业重大科技任务情况，以及科研经费和基础研究投入情况等。科研经费既要看总量，也要看人均水平，反映研究所整体竞争力。同时，考察研究所基础研究投入情况，尤其是自筹投入经费情况，推动落实“基础研究十条”。

3. 在人才队伍建设方面。重点评价研究所高层次人才的发展状况，海内外高精尖缺人才引进情况，以及特别研究助理、研究生等后备人才队伍培养情况等。既要看人才总量，也要看人才结构和聚集度；既要看人才存量，也要看人才增量和发展态势。

4. 在创新生态方面。重点考察研究所职工对研究所管理工作、管理制度及执行、学术委员会和职工代表大会作用发挥、作风学风和科研氛围、科研条件保障和服务运行、职业发展等方面的满意度。

5. 在组织管理方面。重点评价研究所科技创新规划实施进展情况，年度工作任务聚焦主责主业情况，贯彻落实院党组年度重大任务部署情况，党建和领导班子履职尽责情况，加强绩效管理情况等。

6. 建立“负面清单”制度。对重大违法违纪、安全事故、失泄密、学术不端以及造成重大负面影响的事项，实施“负面清单”管理，对相关研究所给予警示。

四、评价方法与结果应用

根据评价重点内容，结合院党组相关工作要求，年度评价采取定量与定性相结合的方法，注重发挥多维度、多主体的评价作用，用好日常监测数据，简化评价程序、提升评价效率，减轻研究所负担。

1. 重大创新成果评价。研究所围绕科技创新规划确定的主攻方向，提交年度代表性成果简介。根据成果的类型和所属领域，邀请院学术委员会委员等高水平同行和用户专家进行分领域评价，对研究所的成果和主攻方向发展水平给出定性评价结果。

2. 关键数据定量评价。通过ARP抽取、院机关相关部门提供、研究所填报等方式，重点采集研究所重大科技任务、人才队伍建设等关键数据，按相应权重计算形成定量评价结果。

3. 职工问卷调查。通过向研究所全体在职职工发放调查问卷的方式，对研究所创新生态建设情况进行定性评价。综合分析职工调查问卷，形成研究所创新生态的定性评价结果。

4. 组织管理和“负面清单”评价。研究所按要求提交年度工作报告，院领导对研究所年度工作进行全面评价；院机关相关部门和分院按照职能分工，结合日常掌握的管理情况，对研究所年度工作以及“负面清单”事项等进行评价。

5. 年度评价结果。依据重大创新成果、关键定量数据、职工问卷调查、组织管理等评价结果，结合当年度国家和院开展的相关评价结果，以及巡视、审计、领导班子考核等结果，综合形成研究所年度评价结果。发生“负面清单”重大事项的研究所，对其年度评价结果进行减分或降档。

6. 评价结果应用。将年度评价结果向研究所逐一定向反馈，引导研究所根据评价结果反映的薄弱环节或突出问题，采取针对性措施改进和加强相应工作。研究所年度评价结果提交院党组参考，并作为院机关对研究所相关资源支持、绩效工资管理和领导班子考核等方面工作的重要依据。

五、组织实施

开展使命导向的研究所评价是一项综合性、探索性很强的工作，院属各单位、院机关各部门要高度重视、精心组织、通力合作，认真做好评价的组织实施。

1. 加强组织领导。院党组对研究所评价工作实行统一领导，建立健全评价工作机制，研究审议评价结果，统筹评价组织和结果使用，及时研究解决研究所评价中的重大问题。

2. 强化部门协同。发展规划局牵头做好评价的组织实施工作，加强评价过程的统筹协调。院机关相关部门、各分院要结合各自管理职能，分工做好研究所评价相关工作。院计算机网络信息中心做好评价实施的技术保障工作，院评估中心做好评价实施的业务支撑工作，项目管理中心做好专用数据的支撑工作。

3. 研究所要积极配合。认真落实评价要求，及时提交相关指标监测数据，确保真实准确，按要求高质量完成年度报告工作。根据评价结果和反馈意见，认真做好整改落实工作。

4. 持续提升评价质量。发展规划局要及时总结研究所评价实践的经验和不足，充分借鉴国内外科技评价经验，加强相关培训和研讨，持续完善研究所年度评价指标、方法和流程，不断提升评价工作的科学性、针对性、有效性。

附件：研究所年度评价重点及内容

附件

研究所年度评价重点及内容

注释：

1．重大创新成果。主要包括基础研究、技术开发、工程应用及转移转化、公益性研究及战略咨询等各类重大创新成果。研究所围绕科技创新规划确定的主攻方向，提交年度代表性成果简介，主要包括成果的学术水平、创新贡献和社会影响力，以及主攻方向发展水平国内外比较等方面的关键事实和证据。

2. 重大科技任务。主要包括国家有关部门和单位部署的纵向科技任务（含国防科技创新任务）；地方政府部署或行业领军企业委托的重大科技任务（单个项目经费1000万元以上）等。数据来源于院机关相关部门和研究所提供的数据。

3. 科研经费总量。主要包括基本科研业务费、院部署项目经费、对外争取或委托项目经费等，数据来源于院机关相关部门和研究所提供的数据。

4. 基础研究经费总量和自筹投入经费。基础研究经费总量包括研究所对外争取和自筹投入基础研究类项目的经费。自筹投入经费指研究所使用自有资金部署基础研究类项目的经费。数据来源于院机关相关部门和研究所提供的数据。

5. 高层次人才。主要包括：重大科技任务的咨询专家和项目负责人；两院院士及外国国家科学院院士；国家奖和重要国际奖获得者；国防科技专家；国家标准化技术委员会担任重要职务人员；国家一级学会和国际重要学术组织担任重要职务人员；SCI收录刊物主编等。数据来源于院机关相关部门和研究所提供的数据。

6. 海内外高精尖缺人才。主要指当年通过国家和我院人才计划引进的海内外优秀人才，包括：国家引才领军项目和青年项目，院百人计划A类，终期评估优秀的院百人计划B类，以及国家重点实验室外聘主任等。数据来源于院机关相关部门提供的数据。

7. 后备人才。主要包括：特别研究助理，以及当年中科院院长奖学金特别奖、中科院优秀博士论文的获得者等。数据来源于院机关相关部门提供的数据。